辦理委托公證應進行目的審查
昆明市明信公證處 王海寧 近年來,經(jīng)公證的委托書被用于實現(xiàn)委托人、受托人不法目的的情況屢屢發(fā)生。例如房屋中介通過經(jīng)公證的售房委托書變相逃避稅收來進行“抬房”。這些不正當使用公證書的行為已經(jīng)使委托書脫離了其傳統(tǒng)的委托人與受托人之間基于信賴而產(chǎn)生的委托關系,成為當事人謀取不法利益的手段和工具。為此,在辦理委托書公證時必須要審查當事人辦理委托書公證之目的?! ∫弧㈡幼冎械奈小 ≡趥鹘y(tǒng)民法中,委托是委托人基于對受托人的信賴由其代為處理自己法律事務的制度設計。在傳統(tǒng)民法中,信賴是委托關系中較為核心的要素,沒有信賴也就沒有產(chǎn)生委托關系的基礎。為此,一般而言,受托人和委托人是較為熟悉的,受托人是基于委托人的信賴而“受人之托”。然而,上述樸素的委托制度設計卻被各類市場中介無所不用其及,使之徒具其表而無委托之實。下列幾種形式是實際中常存在的委托嬗變現(xiàn)象: 1.經(jīng)公證的委托書向有價證券嬗變。有價證券是指標有票面金額,證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債權(quán)憑證。有價證券是精妙的法律設計,然而許多當事人也將經(jīng)公證的委托書巧妙地設計為有價證券,甚至可以“背書轉(zhuǎn)讓”,以委托書公證代替房屋買賣即是適例。這類現(xiàn)象在全國各地普遍發(fā)生,在這里,經(jīng)公證的委托書等同于房屋產(chǎn)權(quán)證,受托人憑此經(jīng)公證的委托即可對房屋進行自由處分。同時,通過不斷辦理轉(zhuǎn)委托公證實現(xiàn)了“背書轉(zhuǎn)讓”的目的。特別是在許多委托書中還附有不可撤銷的條款,使得經(jīng)公證的委托書實現(xiàn)了徹底的向有價證券的嬗變。 2.經(jīng)公證的委托書成為一種準擔保方式?;诮?jīng)公證的委托書具有有價證券的功能,也使得其被當事人設計為一種“有效”的擔保方式。這樣的委托書公證多見于民間借貸,包括一些專業(yè)貸款人如典當行、小額貸款公司的放貸等經(jīng)濟活動中。當事人利用委托書公證的代理權(quán)設置在經(jīng)濟活動中充當一種準擔保手段,并在當事人認為必要的時候直接使用公證書處置房屋。這類型虛假目的的委托書公證,由于其賦予了相關當事人迅捷的所謂“自我救濟”能力頗受青睞?! ?.經(jīng)公證的委托書成為某些不法行為的“洗白”工具,一些當事人會利用委托書公證所賦予的代理權(quán)進行掛名的經(jīng)營、借貸、買賣等行為,其目的在于利用不同的身份規(guī)避相應的監(jiān)管措施。這類虛假目的的委托書公證往往涉及人數(shù)眾多,社會影響較大,委托書所授權(quán)的范圍也通常是單個個體被明確限制的領域。例如利用貸款進行的集資、掛名進行的收購、不同身份間的虛假交易等?! 【C上可以看出,當今經(jīng)公證的委托書已經(jīng)逾越了傳統(tǒng)委托的職能作用,而使得其具有有價證券、準擔保手段、形式合法的法律工具等作用,而這些作用在大體上又是為法律所不允許的。 二、目的不法的委托書之違法性 我國《民法通則》第五十八條明確規(guī)定以合法形式掩蓋非法目的的民事行為無效。因此,目的不法的委托書在法律上存在著違法性。而判斷委托書之目的是否非法,又必須以其他實體法律規(guī)范作為依據(jù)?! ?.將經(jīng)公證的委托擅變?yōu)橛袃r證券的,是逃避國家稅收和監(jiān)管秩序的行為。通過委托公證進行的避稅行為面臨的是委托的法律后果不被法律所認可。在這里當事人的意思表示為委托之意,而實際為買賣之意,是為意思表示不真實。意思表示不真實、規(guī)避國家法律法規(guī)都是委托不生效的緣由。以授權(quán)方式代替所有權(quán)轉(zhuǎn)移方式的作法在客觀上損害了國家的稅收監(jiān)管秩序和市場調(diào)控機制,而二者歸責主體、風險歸屬、撤銷權(quán)限等制度的不同導致無法真正保障委托人和受托人的交易關系,因此引發(fā)的諸如一房多賣、事后查封等情形并不少見?! ?.將經(jīng)公證的委托書作為準擔保形式,規(guī)避了前置的國家司法程序解決問題的基本司法制度設計。在此類案件中,債權(quán)作為一種請求權(quán),所有權(quán)作為一種支配權(quán),二者的權(quán)利內(nèi)涵孰輕孰重一目了然。無論是民法還是合同法,對民事責任特別是合同責任,除規(guī)定當事人可以采取措施防止損失擴大外,都沒有賦予當事人直接針對所有權(quán)的自力救濟權(quán)利。而且就目前一些案例所反映出的實際情況看,此類公證被不當利用會導致家庭、社會矛盾加劇,給相關當事人造成巨大的財產(chǎn)損害,甚至出現(xiàn)人身傷害等一些加重后果。 3.將經(jīng)公證的委托書作為某些不法行為“洗白”自身的法律工具,其違法性顯而易見。在這里,委托書徒有其表而無其實,是以合法形式掩蓋非法目的,故無效?! ∪?、公證機構(gòu)有義務審查委托書之目的 探求當事人真正的公證目的是承辦人員的本職。公證人應當通過仔細詢問(盤查)、認真查驗證明材料來探究真正公證目的;每一個委托公證事項都應該認真在詢問記錄中記載當事人所陳述的公證目的。經(jīng)審查發(fā)現(xiàn),當事人的形式雖然合法,但是其真正的公證目的存在不合法、不合理、違背社會公序良俗原則的,應本著公證的職業(yè)良心和職業(yè)道德予以拒絕辦理。 1.即使公證機構(gòu)對委托書只進行形式審查,也有義務對其目的進行審查。形式審查并不排斥對于所待證事實的目的審查,因為對于違法行為,任何公民和組織都有義務進行阻止,當然公證機構(gòu)也不例外。公證機構(gòu)辦理房屋委托書公證,除《公證程序規(guī)則》外,主要依據(jù)中國公證協(xié)會《辦理房屋委托書公證的指導意見》進行。這份指導性文件對公證機構(gòu)辦理房屋委托書公證時的審查重點、詢問筆錄制作、公證書撰寫等內(nèi)容作了詳盡的規(guī)定,基于全國性指導意見的原因,把規(guī)范委托書公證辦理的重心放在了審查當事人身份、權(quán)利能力、行為能力等決定公證書真實性和合法性的基礎工作環(huán)節(jié)上。這份指導意見詳盡地規(guī)定了公證機構(gòu)審查的范圍,也被視作中國公證工作開創(chuàng)區(qū)別公證業(yè)務和認證業(yè)務之舉。然而,實踐中委托書公證所出現(xiàn)或者引發(fā)的大部分問題并非表現(xiàn)在證書意義的真實性和合法性方而。如果公證機構(gòu)僅從審查當事人意思表示、權(quán)利能力和行為能力這樣的有限范圍出發(fā)來辦理房屋委托書公證,不僅在實現(xiàn)公證前置審查的職能作用、預防糾紛的制度功能、維護當事人合法權(quán)益和社會交易秩序穩(wěn)定等方而差強人意,甚至于一些時候還有可能被誤會為規(guī)避政策的不當渠道,久而久之,對公證事業(yè)的發(fā)展損害巨大。 2.在實踐中,存在著難以審查當事人辦證目的的問題。例如,上述名為委托實為買賣的情況下,應該說很難審查其辦證目的。單純法律方而規(guī)定而言,上述委托行為并非委托人的真意表示,是以合法的形式掩蓋非法目的,該委托書的無效性自不待言。但公證機構(gòu)和公證人員很難審查出其違反性,因為委托人和受托人來到公證機構(gòu)申請公證,公證人首先推定其是善意的,而委托人和受托人雙方都是默契的。從表面上看,委托書具備出證的條件。為什么會出現(xiàn)違法的情形而公證機構(gòu)沒有辦法制止,或者說為什么會出現(xiàn)看似合法卻實質(zhì)非法的公證呢?上述問題的答案在于,公證存在著一個較為致命的缺陷:公證機構(gòu)對公證事項的審查和證明只是事件的一個片段或者說僅僅是事件的一個過程,事件的一個片段或過程并不能從根本上反映事件的本來全貌。如果公證審查的公證事項是對事件本來面貌的歪曲反映,則公證書的效力受到影響?! 〉?,有無義務審查與能審查到什么程度是兩個問題。在個案中難以審查當事人辦理委托公證之目的,不意味著公證機構(gòu)沒有審查之職責,只是在不具備審查條件的情況下,公證機構(gòu)可以免責?! ?.公證機構(gòu)有義務正確培育和引導當事人行為,切勿縱容違法。公證機構(gòu)辦理委托公證特別是涉房類委托公證,應站在維護交易秩序穩(wěn)定、切實保障各方合法利益的高度,嚴把公證文書的質(zhì)量關。全體公證人員應充分重視公證文書作為經(jīng)濟行為載體的功能和作用,正確地引導當事人作出符合其真實目的的法律行為,培育一個監(jiān)管有力、保障有力、充滿活力而不是陰霾的市場。公證機構(gòu)在為社會主義市場經(jīng)濟的健康發(fā)展提供高效、優(yōu)質(zhì)服務的同時,肩負不縱容違法行為、不輕易讓公證前置審查機制喪失制約和監(jiān)督作用、充分發(fā)揮公證制度為經(jīng)濟活動保駕護航的義不容辭的責任。 四、制止目的不法委托行為的措施 1.當事人在不同公證機構(gòu)間申請公證,主要在于逃避公證機構(gòu)的目的審查措施。事實上,云南省昆明市公證機構(gòu)多年在二手房交易領域的公證工作實踐也讓各公證機構(gòu)對當事人申請辦理委托書公證的目的性有了很多警覺和預防性措施。如一家公證機構(gòu)就不會受理兩次以上的委托書公證申請,所有公證機構(gòu)都對轉(zhuǎn)委托權(quán)利進行了限制等。但是,由于這樣的警覺和預防性措施缺乏系統(tǒng)的規(guī)范,公證審查程序不完備,加上有些公證人員對虛假意圖的縱容或者是忽略,當事人以虛假目的申請委托書公證客觀上仍然是比較容易通過審查的??偨Y(jié)前段時間涉及多家公證機構(gòu)的案例,當事人在不同公證機構(gòu)申請公證的目的有相當一部分就是為了逃避公證機構(gòu)對相應公證事項的目的審查措施,利用現(xiàn)階段公證機構(gòu)信息不共享的漏洞,把孤立的、片段式的法律事實展現(xiàn)給不同的公證機構(gòu)和公證人員,不讓公證人員獲知申請事項的真實目的或者全面信息,故意讓公證人員不清楚來龍去脈,從而達到成功獲取公證書的目的?! ?.充分完善現(xiàn)有條件下的審查程序,進行力所能及的目的審查。各公證機構(gòu)和公證人員應在認識委托書公證目的虛假所帶來的危害基礎上,充分完善現(xiàn)有條件下的審查程序和工作方法,對委托書公證進行力所能及的目的審查?! 、趴梢岳煤瞬椴粍赢a(chǎn)登記簿的機會,對一段時間內(nèi)有關房屋申請檔案查詢的記錄進行核實,了解所發(fā)生的查詢次數(shù)、查詢目的,在辦理委托書公證時結(jié)合當事人意思表示進行審查,盡可能地發(fā)現(xiàn)目的不真實或者當事人申請前查檔行為與申請時意思表示有沖突的情況?! 、茟撛诠C機構(gòu)之間的交流平臺上加入通報核查出上述情形信息的內(nèi)容,將上述信息實現(xiàn)實時共享,以防止當事人利用公證機構(gòu)間信息不聯(lián)網(wǎng)的漏洞?! 、菓酱偎泄C人員,在受理持同城其他公證機構(gòu)的房屋委托書公證書申請辦理公證事項時,加大審查力度和范圍,對當事人的目的性審查過程和結(jié)果應該記錄在案?! ”疚某鲎岳ッ魇忻餍殴C處拉丁鷹文集《公證原理與實務》
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